【導讀】如何發揮內審員的作用直接關系到體系運行的有效性與適應性，從深層的角度而言，內審員不僅僅是問題的發現者，而更重要的應該是體系有效運行的維護者與指導者。

　　一談到內審員，不用介紹大家就能很快的聯想到體系，如什么質量管理體系、環境管理體系，職業健康安全管理體系和標準化管理體系等。并且都能根據自己對其了解程度作出各種不同層面的評價，有正面的也有反面的，但不論褒貶如何，大家是否真能理解內審員的作用與含義，則不盡然。

　　前兩天公司剛完成了本年度“三合一整合型管理體系”（即：ISO9001質量管理體系、ISO14001環境管理體系和GB/T28001職業健康安全管理體系，三標一體）的監督審核工作，審核期間與認證機構的審核老師們談到了一個共同的話題，那就是如何發揮企業內審員的作用。在討論這個話題之前，老師們就他們審核過的企業，談到了一個比較普遍的現象，就是部分企業的內審員對管理體系知識的掌握程度相對較差，體系運行的內部審核基本上還傾向于走過場，提供的部分審核材料、記錄都能較為明顯的看出屬于臨時填補、趕制，甚至還有不知道是從那里冒出來的記錄，其分析與改進幾乎成為空白，偶爾提供的不符合糾正和預防措施也無法起到實質上的改進目的，不具有系統性與邏輯性，前后無法銜接。并且這些企業對于內審員也不是很重視，讓內審員幾乎形同擺設，沒有起到應有的作用。

　　其次，部分企業管理人員對體系的認知程度也不高，基本上還停留在表面階段，沒能真正理解管理體系的作用與目的，部分管理人員認為建體系不過是為了獲得一紙證書而已，至于真正的運作則無關緊要，幾乎都表現出對管理體系不感興趣，覺得記錄這、記錄那的很麻煩，沒有像建體系前那樣操作方便、直接，各方面都得走流程、講標準，束手束腳，部分人員還認為管理體系的建立，不是給他們帶來高效率，反而是增加了他們很大的工作量，故而有為“記錄而記錄”的味道。體系認證也就成了履行義務的一種慣例，至此，體系內審員也淪為了臨時“應付”監督審核的專業人員，除此之外不再具有其他更多的意義，進而讓企業忽略了內審員的作用和對其培養，常此以往體系的運行就自然的成為了“負擔”。

　　其實，管理體系是讓一個企業從無序到有序、從雜亂到系統、從個體到全局、從不規范到規范的這么一種管理運作模式，他適合與企業發展的各個階段，其核心始終圍繞“系統理論”與“過程方法”展開。但任何一種體系的有效運行都離不開內部的監控與改進，沒有監控你不知道問題在哪里？沒有監控你不知道運行是否有效？沒有監控你想解決問題都無從著手？這一系列問題的產生更多的是因為體系內部監控與改進機制缺失所至，而維護管理體系有效運行與持續改進的推動者，則是那些體系內審員，他們既是檢查員，又是問題改進指導員。因此，如何發揮內審員的作用直接關系到體系運行的有效性與適應性，從深層的角度而言，內審員不僅僅是問題的發現者，而更重要的應該是體系有效運行的維護者與指導者，他們不僅檢查各環節、各部門在運作中存在的問題，還應具有從體系運行的角度指導各部門如何改進不足，提升問題解決能力的作用，他們就像是分布在各個環節、各個部門的建筑師、診斷師和培訓師，從管理體系運行的方方面面不斷的指導操作者進行完善和持續改進。企業內審員隊伍的能力建設，基本上代表了一個企業管理體系運行的成熟度。

　　此外，對于內審員的認知，我們也不應停留在其是否具備內審資格的層面，而應關注其是否具備內審員的能力與水平上，從體系內審的角度來講，企業具備內審資格的人員相對而言不會太多，僅靠這些有限的人員推動往往事倍功半。若要真正讓管理體系有效的運轉起來，應該培養一大批具有內審能力的各層管理者與操作者，全員參與，讓這些具備高度認知能力的管理者與操作者，結合其自身的管理能力和經驗技術，在實際的生產管理上、操作中不斷的運用體系的理論與方法指導實踐，真正的發揮管理體系的作用，企業的管理才能不斷的提升，運作才能不斷的規范、有序，才能為企業的進一步發展奠定基礎。

　　然而，體系內審員是否能發揮其作用，還跟企業建立體系的目的與宗旨密不可分，沒有公司高層的認同與支持，要想讓管理體系轉變為生產力，讓內審員保駕護航則將成為空談。因此，取得公司領導的高度認同與支持是有效開展管理體系運行的關鍵，特別是企業最高領導者。

公司如何進行內部質量審核

　　企業內部審核包括質量管理體系審核、過程質量審核和產品質量審核。管理者代表負責公司內部審核工作，審批年度審核計劃、審核報告,協調處理審核中出現的重大問題，選定審核組長及審核員，保證審核所必須的資源。

　　受審核部門負責配合內部審核工作，并如實客觀地反映情況，對審核中發現的問題，責任單位應及時進行糾正，同時分析原因，制定糾正措施，舉一反三，自查整改。

審核計劃

由質量審核室負責制定年度內部審核計劃。審核計劃如需調整，須管理者代理批準。

年度審核計劃的內容包括：

a）審核的目的、范圍、依據；

b）受審核部門、審核內容及審核時間；

c）審核組組長。

下述情況下，質量審核室根據管理者代表的指令或訂貨方的要求，組織進行臨時性審核：

a）組織機構、管理體系發生重大變化；

b）發生重大質量事故；

c）相關方的要求；

d）法律、法規及其它外部要求的變更。

主要負責人應重視并積極支持審核工作，受審核部門或個人應自覺接受審核，真實反映情況，不得以任何理由拒絕審核。

審核方法

公司內部審核按年度計劃，質量體系審核每年應進行一次，并覆蓋體系內的所有部門及單位；過程質量審核側重對關鍵、特殊過程及質量體系審核中存在不合格項多的部門、單位或過程的審核；產品質量審核應側重對關鍵、重點產品的審核。

審核人員

a）遵守相應的審核要求；

b）有效地策劃和履行審核實施計劃；

c）將審核結果形成文件并如實上報；

d）驗證糾正措施的有效性。

內部審核人員必須經過培訓，符合規定，熟知并理解審核的依據，掌握審核所需要的評價方法和技能，確保有能力從事和主持內部審核工作。審核人員在工作中應客觀公正、實事求是。

公司內部審核人員分專、兼職審核員。兼職審核員由管理者代表每年聘任一次。

審核前的準備

1）審核組的組成：

a）根據年度審核計劃，由審核組長提出審核組組成名單；

b）審核組成員應與受審核部門無直接的責任關系。對一些特殊過程和活動，可聘用具備特定知識和專業技術的人員參加審核工作。

2）編制審核實施方案

a）審核組長根據審核任務，安排審核員收集有關資料和標準，熟悉現場和產品，分配審核任務，編制“內部審核實施方案”；

b）審核組根據審核實施的具體日程安排,提前一周向受審核部門下發內部審核通知單。

3）編制審核檢查表

審核員根據承擔的審核任務,依據有關的標準和文件編寫“內部審核檢查表”，確定現場審核的內容。

審核實施

在審核現場,由審核組長向受審核部門領導及有關人員說明本次審核的目的、范圍、依據和方法，受審核部門確定陪同人員。

審核員根據編寫的“內部審核檢查表”的項目內容,進行現場審核,運用查、看、聽、記等方法，收集符合文件要求的證據，記錄在檢查表中，對發現不符合要求的問題，應在檢查表中做出標記。

每天審核完成后,審核組長應綜合審核情況,進行講評。

每次審核后，審核組應與受審核單位交換意見(包括審核的結論,發現的問題及整改的建議等)。對審核中發現的不合格項，應經受審核單位確認。

審核后的工作

1）不合格項報告

現場審核結束，由審核組組長匯總審核情況后簽發“不合格項報告”，發至責任單位。

2）制作審核報告

由審核組長或審核員在審核組長指導下編寫審核報告，上報管理者代表。

審核報告的內容包括:

a）審核的目的、范圍和依據；

b）審核組成員、受審核部門名稱及審核時間；

c）不合格項的情況；

d）審核結論；

e）建議。

3）糾正與糾正措施

在接到不合格項報告單后，責任單位，對每一項不合格項，應先進行糾正，再認真分析原因，在此基礎上，舉一反三（適用時），制定糾正措施，按要求填寫“不合格項糾正措施表”（一式兩份），一份一周內報送質量審核室，一份留責任單位組織實施。

4）綜合報告

每年的十二月底前,由質量審核室將全年的內、外部審核情況及糾正措施完成情況進行匯總分析,編制《審核綜合報告》，經管理者代表批準后，提供給公司管理評審。

驗證檢查

a）質量審核室按責任單位預定完成的日期，對糾正措施的進展情況及實施效果進行跟蹤檢查，將檢查結果記錄在“糾正措施驗證”欄內；

b）責任單位因客觀原因不能按預定日期完成糾正措施時，須以書面形式提出調整計劃申請，并報管理者代表批準后，方可按調整計劃執行。